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122023-07
私募基金合規(guī)管理成關(guān)注重點(diǎn) 現(xiàn)場抽檢獲省證監(jiān)局好評私募基金合規(guī)管理成關(guān)注重點(diǎn)? ?現(xiàn)場抽檢獲省證監(jiān)局好評?近日，中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局綜管處一行蒞臨基金公司進(jìn)行首次現(xiàn)場檢查，公司副總經(jīng)理陳波及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人陪同。檢查組聽取了基金公司對私募投資基金備案管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行、風(fēng)險控制等情況的詳細(xì)匯報，并...
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192023-04
筑牢風(fēng)控防火墻 守護(hù)國資促增長——興瀘基金公司合規(guī)風(fēng)控管理側(cè)記筑牢風(fēng)控防火墻????守護(hù)國資促增長——興瀘基金公司合規(guī)風(fēng)控管理側(cè)記?瀘州市興瀘股權(quán)投資基金管理有限公司（一下簡稱興瀘基金公司）自2016年成立以來，秉持“服務(wù)城市發(fā)展戰(zhàn)略，抓住機(jī)遇茁壯成長”的初心，在精準(zhǔn)扶貧、城市建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等領(lǐng)域廣泛...
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082017-09
國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)： 規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場是完善多層次資本市場體系的重要舉措，在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，推...
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052017-02
證監(jiān)會修訂完善發(fā)行審核履職回避制度近日，我會修訂完善發(fā)行審核履職回避制度，正式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）》和《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）》，自公布之日起施行。 2015年11月，為在發(fā)行審核工作中有效落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的工作要求...
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052017-02
證監(jiān)會進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核預(yù)約接待工作為貫徹落實(shí)我會2015年11月發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)發(fā)行監(jiān)管服務(wù)水平，及時滿足發(fā)行人正常的業(yè)務(wù)溝通需求，多渠道防范發(fā)行審核廉政風(fēng)險，我會對發(fā)行審核接待制度進(jìn)行了完善，制定了《中國證監(jiān)會發(fā)行審核工作預(yù)約接待辦法》，自...
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052017-02
天和融匯和天和融旺被依法注銷私募基金管理人登記根據(jù)投資者投訴，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對北京天和融匯投資基金管理有限公司（以下簡稱天和融匯）和北京天和融旺投資基金管理有限公司（以下簡稱天和融旺）進(jìn)行了專項(xiàng)核查。? ? 經(jīng)查，天和融匯和天和融旺向協(xié)會提交虛假的登記信息，提交的法律意見書與事實(shí)...
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052017-02
關(guān)于注銷北京天和融匯投資基金管理有限公司和北京天和融旺投資基金管理有限公司私募基金管理人登記等有關(guān)…經(jīng)查，北京天和融匯投資基金管理有限公司（以下簡稱天和融匯）和北京天和融旺投資基金管理有限公司（以下簡稱天和融旺）提交的私募基金管理人登記信息以及法律意見書，不符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（...
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052017-02
【會員觀點(diǎn)】海富通：專業(yè)化保障養(yǎng)老金安全，投資管理值得托付在當(dāng)前人口老齡化日趨嚴(yán)重、養(yǎng)老金收支壓力加劇的背景下，養(yǎng)老金入市成為社會關(guān)注的話題。然而，作為社會保障體系中最為重要的一環(huán)，作為應(yīng)對老齡化的第一道防線，基本養(yǎng)老保險基金入市并非易事，它關(guān)乎億萬百姓的養(yǎng)命錢。因此，在實(shí)際投資運(yùn)營過程中，更需要投資管理人具備勤...
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052017-02
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會嚴(yán)肅查處涉嫌違法證券業(yè)務(wù)活動前期，中國證監(jiān)會對涉嫌從事場外配資的網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，部分私募基金管理人涉嫌通過網(wǎng)絡(luò)平臺從事違法證券業(yè)務(wù)，個別證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)為違法證券活動提供便利。? ? 根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)要求，協(xié)會對移交的違法違規(guī)線索進(jìn)行了調(diào)查，對涉案機(jī)構(gòu)予以嚴(yán)...
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